К ценным бумагам традиционно принято относить акции, векселя, закладные, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигацию, чеки и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в Законе или признанные таковыми в установленном Законом порядке. Ценные бумаги подлежат государственной регистрации в случаях, установленных Законом. Ценные бумаги подразделяются на документарные и бездокументарные. Ценные бумаги признаются объектом гражданских прав, а их обороту посвящена целая глава Гражданского кодекса.
По договору доверительного управления ценными бумагами одна сторона передает другой стороне ценные бумаги в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этими ценными бумагами в интересах указанного учредителем лица. Договор доверительного управления ценными бумагами (как и другим движимым имуществом, в том числе и денежными средствами) должен быть заключен в письменной форме. Несоблюдение формы договора влечет его недействительность.
Доверительный управляющий должен действовать в интересах Учредителя управления, передавшего ценные бумаги. В ходе выполнения своих обязанностей Управляющим, он обязан указывать, что действует в интересах Учредителя. Передача ценных бумаг в доверительное управление, не влечет за собой переход прав на собственность.
Учредитель – физическое или юридическое лицо, или индивидуальный предприниматель, которому на праве собственности принадлежат ценные бумаги, и которое имеет намерение передать в доверительное управление другой стороне (Управляющему). Учредитель может являться выгодоприобретателем по Договору;
Управляющий (Доверительный управляющий) - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, который обязуется осуществлять доверительное управление ценными бумагами в интересах Выгодоприобретателя. Управляющий не может одновременно быть ни Учредителем, ни Выгодоприобретателем.
наименование Учредителя управления или Выгодоприобретателя;
вид и категория ценных бумаг, название эмитента, номинальная стоимость одной ценной бумаги, государственный регистрационный номер выпуска, количество ценных бумаг, цена за одну ценную бумагу, общая стоимость ценных бумаг;
информация об эмитенте;
количество передаваемых в доверительное управление ценных бумаг;
ответственность Доверительного управляющего;
сроки управления и порядок возврата акций и полученных дивидендов;
размер и форма вознаграждения Доверительного управляющего, если выплата вознаграждения предусмотрена Договором;
срок действия Договора.
права и обязанности Сторон Договора;
ответственность Сторон за ненадлежащее выполнение принятых обязательств;
порядок изменения Договора и досрочного расторжения.
статьёй 1025 и другими нормами Гражданского кодекса РФ;
статьёй 5 и иными нормами Федерального закона РФ от 22.04.1996 г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
Положением о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего" (утв. Банком России 03.08.2015 N 482-П) (зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39968).